Программа проведения внутреннего аудита пример


Чек-листов (приложение А).

5.6 Ответственным лицом за функционирование процедуры «Внутренние аудиты» является Представитель руководства в СМК.

Представитель руководства в СМК:

  • определяет специальный состав сотрудников предприятия, способных осуществлять внутренние проверки;
  • организовывает совместно с Дирекцией по персоналу подготовку персонала в области методов и организации внутренних проверок и проведение обучения;
  • руководит выбором объектов проверки, разработкой графика проверки;
  • организовывает проведение анализа результатов проверок и информирование о них руководства предприятия.

5.7 Специалисты проходят обучение в соответствии с СТО по основам проведения внутреннего аудита.

5.8 Ежегодно составляется Реестр внутренних аудиторов и специалистов, привлекаемых к проведению внутренних аудитов.

Программа проведения внутреннего аудита пример

Инфоinfo
При этом любая система проведения аудирования должна подчиняться следующим принципам:

  • Этапности и регулярности
  • Открытости и независимости
  • Единообразия и системности
  • Предупредительности и документированности.

Без учета этих принципов внутренняя проверка не может быть эффективной. Также важную роль в положительной результативности аудита играет его организация.

Организация проведения

Процедура проведения аудиторского контроля должна быть четко организована для исключения ошибок в работе самых проверяющих. Качественная организация деятельности аудиторов позволяет сделать контроль простым, быстрым и эффективным.

Подготовка

Проведение ВА всегда начинается с подготовки.


Первым пунктом ежегодного контроля является соответствующее распоряжение руководства.

Программа внутреннего аудита пример

Важноimportant
Оценка эффективности внутренних аудитов СМ проводится:на уровне структурного подразделения или территориального управления Росаккредитации — руководителем проверяемого структурного подразделения или территориального управления Росаккредитации;на уровне Росаккредитации — ПСМ.

15.3. Результативность процесса проведения внутренних аудитов СМ оценивается посредством анализа:случаев повторения однотипных несоответствий в Росаккредитации;принятых ПСМ и/или руководителем проверяемого структурного подразделения или территориального управления Росаккредитации предложений по улучшению СМ.

15.4.


Результаты проведенных внутренних аудитов СМ служат материалом для ежегодного отчета ПСМ о функционировании СМ, представляемого Руководителю Росаккредитации.

114.

7.8.4

Орган по аккредитации не должен снимать с себя

ответственности за

содержание отчета по оценке, включая несоответствия, даже если ведущий эксперт по аккредитации не является постоянным сотрудником этого органа по аккредитации.

115.

7.8.5

Орган по аккредитации должен обеспечить

рассмотрение ответных мер

ООС, предпринятых для устранения несоответствий, на предмет их достаточности и эффективности.

  1. Главная цель проведения внутреннего аудита.
  2. Область применения.
  3. Определения и сокращения.
  4. Данные о дополнительных документах.
  5. Перечень ответственных за применение.
  6. Описание процесса проведения аудита.
  7. График и периодичность контрольных проверок.
  8. Подготовка детального плана аудита.
  9. Подготовка необходимых документов.
  10. Последовательность сбора информации.
  11. Нюансы подготовки итоговой отчетности.

У нас доступен для скачивания график-план проведения внутреннего аудита (пример).

Программа проведения внутреннего аудита (пример)

Методики

Для получения достоверных результатов проверки во время аудиторского контроля необходимо придерживаться определенной методики проведения внутреннего аудита на предприятии.

Программа проведения внутреннего аудита пример производство и реализация

Про совершенствование процесса проведения внутреннего аудита, планирование и его подготовку читайте в этой статье. У нас вы найдете также информацию о проведении внутреннего аудита на предприятии на примере.

Программа и график проведения внутреннего аудита

Планирование проверки — это один из очень важных этапов подготовки.
В это время необходимо оценить общий объем работ, определиться с графиком и сроками проведения аудита, составить программу контроля, выбрать подходящую методику и предварительно выявить наиболее неблагополучные подразделения. Также на этапе планирования желательно постараться учесть потенциальные внешние факторы воздействия.

Программа проведения внутреннего аудита составляется совместно с планом. Чаще всего программа имеет персональную форму, учитывающую наиболее важные аспекты, подвергаемые контролю в конкретной компании.

Программа проведения внутреннего аудита в испытательной лаборатории пример

Оценка по субподрядам

89.

7.4.1

Как правило, орган по аккредитации должен

делать оценку, на которой

основывается принятие решения об аккредитации.

90.

7.4.1

Орган по аккредитации не должен передавать процесс

принятия решений

субподрядчику. Если орган по аккредитации заключает контракт с субподрядчиком на проведение работ, то он должен иметь политику, предусматривающую возможность заключения субподряда.

Программа проведения внутреннего аудита смк пример

Вниманиеattention
Этапы внутренних аудитов СМ

Этапы проведения внутренних аудитов СМ представлены на Схеме 1.

Схема 1

Этапы проведения внутренних аудитов СМ

7. Планирование внутренних аудитов

7.1.


Проведение внутренних аудитов СМ осуществляется в соответствии с Программой внутренних аудитов СМ Федеральной службы по аккредитации (далее — Программа аудита) и Планами аудитов. Форма Программы аудита представлена в Приложении 1 к настоящему Порядку.
Форма Плана аудита представлена в Приложении 2 к настоящему Порядку.

7.2.

Программа проведения внутреннего аудита на предприятии пример

Чаще всего под документами подразумевается сводный отчет или его более мелкие формы. В нем указываются не только сведения об обнаруженных недочетах, но и предполагаемые пути их устранения.
Также в результатах проведения внутреннего аудита обязательно отражаются потенциальные способы повышения эффективности рабочих процессов.

  • Помимо составления отчетов и прочей документации аудиторской проверки необходима и еще одна процедура. Важно заранее уточнить критерии эффективности работы проверяющих и по завершению внутреннего аудита производить анализ качества проведенного контроля.
  • Часто такими критериями служат соблюдения заявленных рамок сроков проверки, наличие полных и внятных замечаний по всем изученным пунктам, указание потенциальных проблем в будущем.

Проведение внутреннего аудита СМ

10.1. Внутренний аудит СМ начинается с проведения вступительного совещания с сотрудниками структурного подразделения или территориального управления, в котором осуществляется внутренний аудит СМ. Во время проведения совещания представляется группа внутреннего аудита, разъясняются цели и задачи внутреннего аудита СМ, его объем, методы проведения, уточняются детали намеченного плана, а также информационные каналы взаимодействия между группой внутреннего аудита и сотрудниками, проверяемого структурного подразделения или территориального управления Росаккредитации.

10.2. Группа внутреннего аудита в соответствии с утвержденной датой и Планом аудита проверяет деятельность структурного подразделения, территориального управления Росаккредитации.

10.3.

о приостановке и/или

отмене действия аккредитации, если аккредитованный ООС систематически не выполняет требования аккредитации или не придерживается правил аккредитации.

Примечание — ООС может сам просить о приостановке или отмене действия аккредитации.

137.

7.13.3

Орган по аккредитации должен принимать решения

о сокращении области

аккредитации ООС путем исключения тех частей, по которым ООС систематически не удовлетворяет требованиям аккредитации, в том числе компетентность.

Примечание — ООС может сам просить о сокращении области аккредитации.

7.14.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *